1.下列屬于有價(jià)證券的是( D )

A.收據(jù) B.供應(yīng)證

C.購物券 D.股票

2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是( C )

A.資金實(shí)力薄弱 B.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱

C.投資分析和決策能力強(qiáng) D.對證券市場影響力較小

3.證券市場是指( B )

A.證券投資者博弈的場所 B.證券發(fā)行與交易的市場

C.證券交易市場 D.證券發(fā)行市場

4.債券按計(jì)息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利

息，這種債券叫( B )

A.單利債券 B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券 D.累進(jìn)利率債券

5.揚(yáng)基債券所吸收的主要是( B )

A.第三國資金 B.美國資金

C.國際金融機(jī)構(gòu)資金 D.國際資金

6.政府發(fā)行證券的品種僅限于( C )

A.銀行票據(jù) B.基金

C.債券 D.股票

7.以下有價(jià)證券中，兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的是( B )

A.普通股 B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.累積優(yōu)先股 D.參與優(yōu)先股

8.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定封閉型基金的存續(xù)期限不得少于( D )

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

9.投資基金起源于( B )

A.美國 B.英國

C.荷蘭 D.日本

10.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種( D )

A.債權(quán)關(guān)系 B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系 D.委托代理關(guān)系

11.債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( A )

A.償還性 B.流動(dòng)性

C.安全性 D.收益性

12.綜合類證券公司的注冊資本最低限額為( D )

A.人民幣5000萬元 B.人民幣1億元

C.人民幣2億元 D.人民幣5億元

13.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( C )

A.會(huì)員大會(huì) B.董事會(huì)

C.理事會(huì) D.監(jiān)事會(huì)

14.下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是( A )

A.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng) B.市場行為涵蓋一切信息

C.價(jià)格沿趨勢運(yùn)動(dòng) D.歷史會(huì)重演

15.行業(yè)完整的生命周期中，顯示出高風(fēng)險(xiǎn)高收益特征的是( B )

A.初創(chuàng)期 B.成長期

C.穩(wěn)定期 D.衰退期

16.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，體現(xiàn)公司償債能力的是( C )

A.存貨周轉(zhuǎn)率 B.總資產(chǎn)報(bào)酬率

C.流動(dòng)比率 D.銷售利潤率

17.由于通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定，此類風(fēng)險(xiǎn)是( C )

A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

18.下列關(guān)于證券投資組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是( C )

A.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)等于單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)平均

B.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)不可能比組合中任何一種證券的風(fēng)險(xiǎn)都小

C.證券投資組合擴(kuò)大了投資者的選擇范圍

D.證券投資組合減少了投資者的投資機(jī)會(huì)

19.美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管采用( A )

A.注冊制 B.審批制

C.特許制 D.會(huì)員制

20.為了依法對初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進(jìn)行審核，中國證監(jiān)會(huì)成立了( A )

A.股票發(fā)行審核委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所監(jiān)督部 D.證券登記機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其選出并將“答紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂、少涂或未涂均無分。

21.我國的證券行業(yè)自律性組織主要有( BCD )

A.中國人民銀行 B.深圳證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.上海證券交易所

E.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

22.國債的特點(diǎn)包括( ABDE )

A.有償性 B.志愿性

C.強(qiáng)制性 D.安全性

E.免稅待遇

23.下列關(guān)于債券與股票的關(guān)系的描述中，正確的是( BC )

A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利

B.兩者都是有價(jià)證券

C.兩者同是虛擬資本

D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別

E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利

24.證券交易完整的交易程序一般包括( ABCDE )

A.開戶 B.委托

C.競價(jià)成交 D.清算交割

E.過戶

25.證券市場監(jiān)管對象包括(ABCD )

A.籌資者 B.投資者

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.商業(yè)銀行

E.證券中介機(jī)構(gòu)

非選擇題部分

注意事項(xiàng)：

用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。